民盟高等教育（廈門(mén)）研討會(huì)交流論文
完善高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系, 提升高校科研創(chuàng)新能力
曹成波
摘要: 介紹了高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)改革的重要性，分析目前國(guó)內(nèi)高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)存在的問(wèn)題并提出了可行性建議：加強(qiáng)高校教師的科學(xué)道德建設(shè)、采用合理的激勵(lì)措施、營(yíng)造健康的學(xué)術(shù)環(huán)境，有效改進(jìn)高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)方法，完善科學(xué)的高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系, 進(jìn)一步提升高校科研能力。
關(guān)鍵詞: 高校；學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)；改革；科研；
高等教育在我國(guó)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展中扮演著愈來(lái)愈重要的角色，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)對(duì)現(xiàn)代高等教育發(fā)展的影響和作用日益顯著, 已成為高校管理的重要組成部分。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的結(jié)果已成為衡量高校辦學(xué)水平的重要指標(biāo)和教師科研考核、職稱晉升、崗位聘任、津貼分配的主要依據(jù), 學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的背后是各種資源的配置, 它和學(xué)術(shù)群體、學(xué)術(shù)個(gè)體的自身利益緊密聯(lián)系在一起。因此,科學(xué)合理地評(píng)價(jià)高校的科研水平, 引入科學(xué)評(píng)價(jià)理念、完善評(píng)價(jià)制度和評(píng)價(jià)體系、建立評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)等措施和方法, 有著十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。
一，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)改革的重要性
1﹒學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)能為科研管理部門(mén)決策提供依據(jù)
通過(guò)建立合理的績(jī)效評(píng)估機(jī)制, 對(duì)院校的科研功能和效率做出階段性評(píng)價(jià), 摸清院校科研中的薄弱環(huán)節(jié)和發(fā)展的制約因素, 通過(guò)相關(guān)信息反饋, 為科研管理部門(mén)決策提供依據(jù)。
2﹒學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)對(duì)推動(dòng)科研體制改革有重要意義。
科研體制改革應(yīng)該是形成有利于研究創(chuàng)新和有利于提高科研績(jī)效的機(jī)制, 把握當(dāng)前科研體制和運(yùn)行機(jī)制的現(xiàn)狀, 離不開(kāi)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的結(jié)論。因此, 科學(xué)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)對(duì)科研體制改革具有一定的推動(dòng)作用。
3﹒學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)能起到正面導(dǎo)向作用
通過(guò)科學(xué)的方法建立的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系使科研目標(biāo)具體化。一方面通過(guò)依據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)制定相應(yīng)的考核標(biāo)準(zhǔn)和激勵(lì)政策, 使科研機(jī)構(gòu)或科研人員知道考評(píng)什么; 另一方面, 使科研機(jī)構(gòu)或科研人員明白考核的結(jié)果是什么。由于科研量化考核的結(jié)果同教師的崗位津貼、崗位級(jí)別、獎(jiǎng)勵(lì)懲處等緊密掛鉤, 通過(guò)量化考核, 人人都知道自己的優(yōu)勢(shì)和差距, 明確今后的努力方向, 更有利于調(diào)動(dòng)科研人員的積極性, 從而對(duì)院校各級(jí)各類機(jī)構(gòu)和科研人員產(chǎn)生正面的導(dǎo)向作用。
4﹒學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)為優(yōu)秀人才脫穎而出創(chuàng)造了條件
量化考核的核心是注重實(shí)績(jī), 關(guān)鍵是公平競(jìng)爭(zhēng), 使得優(yōu)秀的年輕人才有機(jī)會(huì)進(jìn)入學(xué)科帶頭人行列。科研工作量化考核使他們的工作得到了認(rèn)可, 使廣大的青年教師感到有盼頭、有勁頭、有奔頭, 有利于引進(jìn)和留住人才, 有利于教師隊(duì)伍特別是年輕骨干教師的穩(wěn)定。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)與獎(jiǎng)勵(lì)是科研管理部門(mén)進(jìn)行有效管理的重要手段, 它具有導(dǎo)向、診斷、督促、激勵(lì)等多種功能, 其中導(dǎo)向功能尤其重要。因此, 必須努力發(fā)揮學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)與獎(jiǎng)勵(lì)的正面導(dǎo)向作用, 設(shè)法降低或消除其負(fù)面效應(yīng)。
二、高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)存在的問(wèn)題及其原因
1、科研工作者自身素質(zhì)和修養(yǎng)不夠
從科研工作者自身來(lái)看，缺乏科學(xué)道德素養(yǎng)、急功近利、過(guò)分追逐名利、畏懼權(quán)勢(shì)是產(chǎn)生科學(xué)不端行為的內(nèi)在動(dòng)因。急功近利的思想，使得一些科研工作者在科學(xué)職業(yè)化地位競(jìng)爭(zhēng)中取勝而不擇手段，總希望通過(guò)某種“捷徑”來(lái)獲取利益或榮譽(yù)，試圖通過(guò)追求論文數(shù)量來(lái)獲得同行和社會(huì)承認(rèn)；缺乏科學(xué)道德行為規(guī)范，在某些名利及個(gè)人欲望驅(qū)使下，如職稱評(píng)聘等利益的誘惑下，心存僥幸，鋌而走險(xiǎn)進(jìn)行抄襲和弄虛作假。
2、缺乏科學(xué)的學(xué)術(shù)規(guī)范體制和失范懲戒機(jī)制
單純的“量化”政策導(dǎo)向的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制有著巨大的負(fù)面效應(yīng)，比如評(píng)職稱，要求數(shù)量、學(xué)位，出多少書(shū)，有多少獲獎(jiǎng)成果、項(xiàng)目等，使得科研工作者重論文數(shù)量，輕論文質(zhì)量。如某省教育廳規(guī)定教學(xué)科研并重的教師評(píng)副教授要求在省級(jí)以上刊物上獨(dú)立或作為第一作者發(fā)表規(guī)定數(shù)量的高水平、有創(chuàng)見(jiàn)的本專業(yè)學(xué)術(shù)論文。
3、缺乏有效的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制
首先是科研獎(jiǎng)勵(lì)缺乏章法。近年來(lái)，我國(guó)從國(guó)家到地方及各種基層單位，設(shè)立的獎(jiǎng)勵(lì)名目數(shù)不勝數(shù)，有很多獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)定失于嚴(yán)格、公正，缺乏章法。其次是同行評(píng)議制度不健全。在同行評(píng)議制度中的回避制度、保密制度、監(jiān)督制度等形同虛設(shè)，于是就出現(xiàn)了自己評(píng)自己、自己評(píng)家屬親朋、自己評(píng)自己的師生的怪現(xiàn)象；于是就有了誰(shuí)的“公關(guān)”工作做得好，就能夠得到獎(jiǎng)勵(lì)得到項(xiàng)目得到好評(píng)的怪現(xiàn)象。
4、惡劣的社會(huì)環(huán)境和非學(xué)術(shù)因素的干擾與侵蝕
我國(guó)處于向成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的過(guò)程中，大力提倡對(duì)社會(huì)科學(xué)的研究、探索就顯得更加迫切和重要。正是由于我國(guó)很多地方都在鼓勵(lì)進(jìn)行科學(xué)探索，理論研究，激勵(lì)多多發(fā)表文章，數(shù)量越多越好，而且時(shí)常和晉職、評(píng)先、獎(jiǎng)勵(lì)、福利、待遇等相掛鉤。在這世俗名利壓倒一切超越精神追求的大趨勢(shì)下，不少“學(xué)人”便競(jìng)相尋找捷徑，學(xué)術(shù)界的一個(gè)又一個(gè)不端正行為也就在“浮躁”的溫床上誕生了。 由于現(xiàn)在除了正式的科研人員，成千上萬(wàn)的在讀研究生、博士生每年需要發(fā)表一定數(shù)量的論文外，還有很多地方鼓勵(lì)發(fā)表論文，數(shù)量最好成幾何級(jí)數(shù)遞增。
三、完善高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)改革的建議
1. 加強(qiáng)高校教師的科學(xué)道德建設(shè)
高校教師在開(kāi)展科研工作時(shí), 一方面要有勇于創(chuàng)新、敢為人先的拼搏精神, 另一方面必須有很強(qiáng)的社會(huì)責(zé)任感。因?yàn)樗麄儾粌H承擔(dān)科研重任, 而且還承擔(dān)著教書(shū)育人的社會(huì)責(zé)任, 在科研工作和物質(zhì)利益密切相關(guān)的今天, 更要注重高校教師科學(xué)道德的建設(shè)。高校可聘請(qǐng)相關(guān)學(xué)科的校內(nèi)外專家組成學(xué)術(shù)規(guī)范專家界定小組, 具體負(fù)責(zé)對(duì)違反學(xué)術(shù)規(guī)范的不道德現(xiàn)象和行為進(jìn)行界定, 對(duì)違反科學(xué)道德、學(xué)術(shù)道德的行為, 一經(jīng)查實(shí)要視具體情況給予批評(píng)教育, 撤消項(xiàng)目, 行政處分、取消任職資格, 甚至解聘等相應(yīng)的處理和處罰。對(duì)嚴(yán)重違反學(xué)術(shù)道德, 影響極其惡劣的行為, 在充分了解事實(shí)真相的基礎(chǔ)上, 應(yīng)通過(guò)媒體進(jìn)行客觀公正的批評(píng), 觸犯法律的, 應(yīng)依法追究有關(guān)當(dāng)事人的法律責(zé)任。
2. 建立和完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制
首先, 應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī), 結(jié)合實(shí)際, 制定規(guī)范學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)行為的規(guī)章制度。比如盡量采用同行專家匿名評(píng)審, 且盡量多聘請(qǐng)敢說(shuō)真話和了解情況的專家擔(dān)任評(píng)委, 以減少評(píng)審中的非學(xué)術(shù)因素干擾; 評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)公開(kāi),要有足夠的異議期, 廣泛聽(tīng)取更多同行的意見(jiàn), 對(duì)出現(xiàn)的偏差和失誤應(yīng)認(rèn)真調(diào)查核實(shí)并及時(shí)糾正, 對(duì)有關(guān)責(zé)任人應(yīng)按法律法規(guī)嚴(yán)肅處理, 保證科研評(píng)價(jià)的客觀公正性。其次, 與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)有關(guān)的制度建設(shè)必須科學(xué)合理, 以減少負(fù)面影響, 發(fā)揮評(píng)價(jià)的應(yīng)有功能, 避免國(guó)內(nèi)高校比較普遍存在的對(duì)科研重?cái)?shù)量輕質(zhì)量現(xiàn)象。有的學(xué)者提出, 學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)采用代表作制度, 不失為一項(xiàng)有價(jià)值的嘗試。再次, 高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)期待建立一個(gè)社會(huì)和科學(xué)界公認(rèn)的公開(kāi)、公正、公平的評(píng)價(jià)體系。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)雖然需要政府提供強(qiáng)有力的組織保障、資源保證、政策支持等, 但如果將它完全納入政府或高校的行政管理范疇, 權(quán)力的過(guò)分干預(yù)勢(shì)必產(chǎn)生許多弊端。為此, 可以依托信譽(yù)度高的社會(huì)中介組織, 建立獨(dú)立的社會(huì)化學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu), 確保和維護(hù)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)工作應(yīng)有的獨(dú)立性和責(zé)任感。
3. 采用合理的激勵(lì)措施
由于當(dāng)前高校學(xué)術(shù)上的一些急功近利行為, 教師科研激勵(lì)機(jī)制的片面性, 在考核上又制定了一些不切合實(shí)際的指標(biāo), 一些教師為了職稱晉升、崗位聘任、津貼分配, 為了完成考核指標(biāo)而偏重短平快, 難以形成科研團(tuán)隊(duì), 難以承擔(dān)大項(xiàng)目, 發(fā)表的論文數(shù)量多、質(zhì)量低、引用率低; 完成的項(xiàng)目多、專利少、成果轉(zhuǎn)化率低。因此, 在高校的科研績(jī)效考評(píng)時(shí), 要改變目前一刀切的現(xiàn)狀, 對(duì)特別優(yōu)秀的拔尖人才, 如院士、長(zhǎng)江學(xué)者、杰出青年基金獲得者或潛在的優(yōu)秀人才, 其年度業(yè)績(jī)考核應(yīng)當(dāng)避免簡(jiǎn)單的數(shù)量指標(biāo)和復(fù)雜的考核程序; 應(yīng)該為他們創(chuàng)造寬松的環(huán)境, 不去打擾“孤獨(dú)”的思考者; 在條件成熟時(shí)建立終身教授制度, 鼓勵(lì)他們潛心科研, 十年磨一劍, 鼓勵(lì)他們出原始創(chuàng)新成果。只有這樣, 才能促進(jìn)科研工作上水平, 才能培養(yǎng)出大師級(jí)人才, 才能加快學(xué)校向高水平高校邁進(jìn)的步伐。
4. 營(yíng)造健康的學(xué)術(shù)環(huán)境
政府應(yīng)該制定相關(guān)政策來(lái)規(guī)范學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系，凈化學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境，建立專家學(xué)者信用制度，否則，所謂加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范，提高學(xué)術(shù)質(zhì)量，都是無(wú)謂地空想。具體要優(yōu)化立項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，把創(chuàng)新性擺到基礎(chǔ)研究和戰(zhàn)略高技術(shù)研究立項(xiàng)的突出位置；對(duì)高技術(shù)研究成果的評(píng)價(jià)必須注重獲得發(fā)明專利；加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新性強(qiáng)的小項(xiàng)目、非共識(shí)項(xiàng)目以及學(xué)科交叉項(xiàng)目的特別關(guān)注和支持，對(duì)有獨(dú)立思考能力和獨(dú)創(chuàng)精神的青年人才及團(tuán)隊(duì)及時(shí)給予支持；注重科技人員個(gè)人或團(tuán)隊(duì)素質(zhì)、能力和研究水平的評(píng)價(jià)，注重研究人員對(duì)創(chuàng)新實(shí)際貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)。
綜上所述，通過(guò)加強(qiáng)高校教師的科學(xué)道德建設(shè)，結(jié)合實(shí)際, 制定規(guī)范學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)行為的規(guī)章制度，采用合理的激勵(lì)措施，營(yíng)造健康的學(xué)術(shù)環(huán)境，必將提升高校教師科研工作水平, 培養(yǎng)出大師級(jí)人才, 進(jìn)一步提升高校科研能力，促進(jìn)高校建設(shè)水平的提高。